| 評估項目 |
運作情形 |
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 |
| 是 |
否 |
摘要說明 |
| 一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則 |
是 |
|
本公司為建立良好之公司治理制度，經董事會通過制定「公司治理守則」 |
無重大差異 |
二、公司股權結構及股東權益
(一) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施?(二) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?(三) 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?(四) 公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?
|
是 |
|
(一) 本公司已制定股東會議事規則，並規定建立發言人與代理發言人制度，設置專人處理投資人關係股東相關問題。(二) 本公司委由股務代理機構定期更新股東名冊及主要股東名冊，充分掌握公司股權最終控制者名單(三) 本公司與關係企業間之各項財務業務事項已互相獨立為原則，已訂定母公司往來管理作業程序，並建立「公司關係人、特定公司集集˙團企業交易作業程序」等相關管理辦法。(四) 本公司已制定「誠信經營作業程序及行為指南」及「防範內線交易管理作業辦法」，內部相關人員應遵守相關法令及內部作業程序之規定，不得利用所知悉之為公開資訊從事內線交易，亦不得洩漏予他人，以防止他人利用為公開資訊從事內線交易。
|
無重大差異 |
| 是 |
|
無重大差異 |
| 是 |
|
無重大差異 |
| 是 |
|
無重大差異 |
三、董事追組成及職責
(一) 董事稅否就成員組成擬定多元化方針及落實執行?(二) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各項類功能？(三) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估?(四) 公司是否定期評估簽證會會計師獨立性?
|
是 |
|
(一) 本公司董事會成員公平、公正、公開之董事選任程序，從具備合適背景及行業或相關專業知識及經驗的候選人中，積極考慮能帶來多元背景及觀點的候選人。使董事會成員在技能、經驗、知識及性格方面保持適當的範疇及平衡。(二) 本公司未來將視實務運作需要設置其他各類功能委員會。(三) 本公司已於104年3月20日董事會通過「董事會自我評鑑或同儕評鑑辦法」訂定，每年依辦法執行相關評鑑。(四) 本公司財務部一年一次自行評估簽證會計師之獨立性，並將結果提報董事會。106年度經本公司財務部評估安永聯合會計師事務所羅筱靖會計師及鄭清標會計師，皆符合本公司獨立性評估標準，足堪擔任本公司簽證會計師。
|
無重大差異 |
|
否 |
如左列說明二 |
| 是 |
|
無重大差異 |
| 是 |
|
無重大差異 |
| 四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會、股東會議事錄等)? |
是 |
|
本公司由財務部擔任公司治理兼職單位，負責於公開資訊觀測站或公司公司網站提供即時訊息予股東、協助隨時掌握持有公司股份比例較大之主要供東名單、提供東勢及監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會知會一相關事宜、辦理公司登記及變更登記`製作董事會及股東會議事錄、定期評估會計師之獨立性與適任性等。 |
無重大差異 |
| 五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應厲害關係人所關切之重要企業社會責任議題? |
是 |
|
本公司已架設中文企業網站詳實揭露公司財務業務等相關訊息，並已設置投資人專區揭露相關資訊，妥適回應利害關係人所關切之議題。 |
無重大差異 |
| 六、公司是否為認專業古物代辦機構辦理股東會事務? |
是 |
|
本公司已委託台新銀行股務代理機構辦理股東會事務。 |
無重大差異 |
七、資訊公開
(一) 公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊?(二) 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?
|
是 |
|
(一) 本公司已架設網站設有投資人專區，股東及投資人可查詢本公司財務業務及公司治理相關資訊。(http://www.greattree.com.tw/)(二) 本公司英文網站正建置中，且指定專人負責公司資訊蒐集及揭露，並即時更新於投資人專區。本公司委派總經理鄭明龍擔任發言人，及吳淑宜協理擔任代理發言人，代表公司對外發言，以確保對外資訊能及時及正確揭露。本公司若有自行舉辦法人說明會之簡報資料及影音資訊，皆會放置於公司網站之投資人專區中揭露。
|
無重大差異 |
| 八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包刮但不限於員工權益，雇員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形)? |
是 |
|
(一) 員工權益：本公司依勞基法規定辦理，相關員工福利措施、進修訓練、退休制度，請參照股東會年報第伍章營運概況之勞資關係之章節。(二) 本公司英文網站正建置中，且指定專人負責公司資訊蒐集及揭露，並即時更新於投資人專區。本公司委派總經理鄭明龍擔任發言人，及吳淑宜協理擔任代理發言人，代表公司對外發言，以確保對外資訊能及時及正確揭露。本公司若有自行舉辦法人說明會之簡報資料及影音資訊，皆會放置於公司網站之投資人專區中揭露。(三) 投資者關係：除依法令規定於公開資訊觀測站公告公司之營運或財務訊息外，本公司社有投資人關係窗口，負責資訊揭露及投資人關係維護等業務，提升公司透明度。(四) 供應商關係：持續推定「溯源管理」，要求供應商需提供檢驗報告，保證其產品符合相關法令要求。(五) 利害關係人之權利：本公司已建立公開資訊之網路申報作業，並由專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作，以確保可能影響股東及利害關係人決策之資訊，能夠及時允當揭露。(六) 董事及監察人進修之情形：本公司董事及監察人均具備相關專業知識且依相關法令規範進修證券法規研習等課程，並符合進修時數之規定。請參閱「公開資運觀測站→公司治理→董事及監察人出/列席董事會及進修情形」。(七) 風險管理政策、風險衡量標準之執行情形：本公司由各部門不定期互相審查及內部稽核人員定期或不定期之查核，最後則為董監事審議，即為採取層層防範、全員全面控管風險之方式。(八) 保護消費者或客戶政策之執行情形：本公司主動蒐集客戶回應、剖析研究客戶需求、升級服務品質及提出適切的解決方案，並將顧客滿意度列入 ISO標準以強化管理、提升效率、品質控管，並且同步建立稽核追蹤機制。(九) )為董事及監察人購買則任保險之情形：本公司已為董事及監察人購買責任保險，以強化股東權益之保障。
|
無重大差異 |
| 九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明以改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無須列填) |
是 |
|
本公司於105年3月30日正式掛牌上櫃，於該評鑑年度上櫃未滿一年，故未列入公司治理評鑑排名，惟本公司已自行編製公司治理自評報告以強化公司治理資訊。106年度將著重維護股東權益、平等對待股東並強化董事會效能，以提升董事會職能、落實企業社會責任；辦理公司治理評鑑，以形塑公司治理文化。 |
無重大差異 |
